رویه‌های معاملات برخط

کلیهٔ متقاضیانی که تمایل به انجام معاملات خود در بازارهای بورس ایران به‌صورت برخط دارند، لازم است طبق ماده ۱۴ دستورالعمل اجرایی معاملات برخط، قرارداد استفاده از معاملات برخط اوراق بهادار را با کارگزاری امضا کنند.

مدیریت معاملات برخط کارگزاری طبق ماده ۱۳ دستورالعمل اجرایی معاملات برخط مکلف است در صورت کامل بودن اطلاعات ارائه‌شده توسط متقاضی و پس از بررسی و احراز مهارت و صلاحیت ایشان در استفاده از زیرساخت‌های معاملات برخط، و در صورت عدم وجود سابقهٔ نقض مقررات یا عدم ایفای تعهدات نزد اعضا یا سازمان، ظرف حداکثر ۷ روز نسبت به ارائهٔ دسترسی اقدام کند. در صورتی که پس از اعطای دسترسی مشخص شود یکی از موارد ذکرشده قبل یا بعد از ارائهٔ دسترسی نقض شده است، دسترسی متقاضی ضمن اطلاع‌رسانی قبلی مسدود خواهد شد.

ارزیابی صلاحیت حرفه‌ای متقاضی توسط مدیریت معاملات برخط به‌صورت آزمون کتبی انجام می‌شود.

کلیهٔ متقاضیان لازم است پیش از شرکت در آزمون و امضای قرارداد، منابع آموزشی زیر را مطالعه کنند. امضای قرارداد به منزلهٔ پذیرش تمامی قوانین و دستورالعمل‌های معاملات برخط و کلیهٔ مخاطرات ناشی از انجام این معاملات است.

• آشنایی با سامانه‌های معاملاتی برخط کارگزاری
• دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار
• آیین‌نامه‌ها و دستورالعمل‌های نحوهٔ انجام معاملات در بورس و فرابورس
• راهنمای سرمایه‌گذاری در بورس

مدیریت معاملات برخط کارگزاری می‌تواند علی‌رغم احراز تمامی شرایط فوق، خدمات معاملات برخط را به متقاضی ارائه نکند. همچنین طبق ماده ۱۲ دستورالعمل اجرایی معاملات برخط، در صورتی که حین استفاده از سامانه شواهدی مبنی بر نقض قوانین و مقررات یا ایجاد مخاطره در شفافیت و منصفانه بودن بازار مشاهده شود، دسترسی متقاضی بلافاصله قطع و مراتب به اطلاع ایشان رسانده می‌شود.

نام کاربری و رمز عبور سامانهٔ معاملات برخط در ابتدای افتتاح، فقط از طریق پیامک و به شماره موبایل اعلام‌شده در سامانهٔ سجام که به نام متقاضی است ارسال می‌شود.

اطلاع‌رسانی دربارهٔ تغییرات، اطلاعیه‌های جدید و اختلالات احتمالی سامانه‌های معاملاتی آنلاین از طریق «پیام فوری» داخل سامانه‌ها توسط مدیریت معاملات برخط کارگزاری انجام می‌شود.

در صورتی که متقاضی به تشخیص ناظر بازار یا مدیریت معاملات کارگزاری سفارش‌های نامتعارف ارسال کند، یا به هر طریق اثبات شود که با روشی غیرمتعارف اقدام به ارسال سفارش با تعداد و تکرار بالا کرده است، دسترسی وی بلافاصله قطع و مراتب به اطلاع ایشان رسانده می‌شود. فعال‌سازی مجدد دسترسی تنها منوط به ارائهٔ تقاضای کتبی و تعهدنامهٔ کتبی مبنی بر استفادهٔ صحیح و مجاز از سامانه است.

• کارگزاری می‌تواند بر اساس دستور نهاد ناظر، محدودیت‌هایی در سامانهٔ معاملات برخط مشتری خاص، گروه یا تمامی مشتریان ایجاد کند؛ این محدودیت‌ها می‌تواند در دسترسی کامل، حجم سفارش‌ها، نماد خاص، مبلغ سفارش خاص، بازار خاص یا دورهٔ زمانی خاص باشد.
• در صورتی که مشتری تعهدات خود را نقض کند، مدیریت برخط کارگزاری مجاز است بدون اطلاع قبلی دسترسی متقاضی به سامانه‌های معاملات برخط را برای مدت نامعلوم قطع نماید.
• مشتری باید همواره شرایط لازم برای دریافت و برقراری دسترسی برخط را حفظ کند. در صورتی که پس از اعطای دسترسی مشخص شود یکی از موارد ذکرشده نقض شده است، دسترسی متقاضی ضمن اطلاع‌رسانی قبلی مسدود خواهد شد.
• بر اساس ماده ۱۹ دستورالعمل اجرایی و بند ۳ ماده ۶ قرارداد فی‌مابین، در صورت قطع دسترسی متقاضی به‌منظور اعمال حقوق متعلق به کارگزاری یا دلایل ذکرشده، کارگزاری هیچ مسئولیتی در قبال خسارات احتمالی وارده نخواهد داشت.
• تلاش کارگزاری این است که سامانهٔ معاملات برخط همواره فعال بماند؛ در صورت بروز اختلال، حداکثر تلاش برای فعال‌سازی در کمترین زمان انجام می‌شود. در موارد فورس ماژور امکان قطع دسترسی وجود دارد.

در صورت نیاز به تغییر شماره موبایل یا حساب بانکی، متقاضی باید اطلاعات جدید را در سامانهٔ سجام تغییر دهد؛ پس از آن اطلاعات در سیستم کارگزاری به‌روزرسانی می‌شود.

سامانه‌های معاملاتی برخطی که در اختیار متقاضیان قرار می‌گیرد حداقل الزامات دستورالعمل‌های ابلاغی نهادهای ناظر را رعایت کرده‌اند و حداقل امکانات زیر را ارائه می‌کنند:

• ارسال، ویرایش و حذف سفارش‌ها
• مشاهدهٔ دارایی و حساب نزد کارگزاری
• واریز و دریافت وجه
• ثبت درخواست تغییر کارگزار ناظر
• مشاهدهٔ دفتر حساب و وضعیت حسابداری
• مشاهدهٔ سفارش‌های خرید و فروش انجام‌شده

کلیهٔ موضوعات لازم برای اطلاع‌رسانی به مشتریان شامل اطلاعیه‌ها، تغییرات و اصلاحات، اخطارها یا اعلان‌ها توسط مدیریت معاملات برخط کارگزاری، همکاران پشتیبانی یا از طریق سامانهٔ معاملات برخط به اطلاع مشتریان خواهد رسید.

کارگزاری از طریق راه‌های ارتباطی زیر پاسخ‌گوی مشکلات و سؤالات متقاضیان است: